Prevención de blanqueo de capitales

Objetivos

La finalidad de este curso de ´prevención de blanqueo de capitales´ es proporcionar la formación que permita detectar las operaciones que puedan estar relacionadas con el blanqueo de capitales o la financiación del terrorismo e instruirles sobre la forma de proceder en tales casos, y así conocer las características generales de la legislación sobre la prevención del blanqueo de capitales, identificar las obligaciones derivadas de la misma, y detectar algunas operaciones habituales y formas de comportamiento sospechosas de blanqueo de capitales.

Contenidos

• 1. Bloque temático principal
• 1.1. Prevención de blanqueo de capitales (adgn093po) 1.- introducción a la prevención del blanqueo de capitales: Conceptos básicos.
• 1.2. 1.- introducción.
• 1.3. 2.- fases del proceso de blanqueo de capitales.
• 1.4. 3.- evolución legislativa.
• 1.5. 4.- ámbito de aplicación.
• 1.6. 5.- examen 2.- sujetos obligados y colaboradores.
• 1.7. 1.- sujetos obligados.
• 1.8. 2.- sucursales y filiales en el extranjero.
• 1.9. 3.- colaboradores.
• 1.10. 1.- colaboración nacional.
• 1.11. 2.- colaboración internacional.
• 1.12. 4.- examen 3.- régimen general de obligaciones.
• 1.13. 1.- identificación de los clientes.
• 1.14. 2.- examen especial a ciertas operaciones.
• 1.15. 3.- conservación de documentos.
• 1.16. 4.- colaboración con el servicio ejecutivo.
• 1.17. 5.- abstención de ejecución de operaciones.
• 1.18. 6.- deber de confidencialidad.
• 1.19. 7.- establecimiento de procedimientos y órganos de control interno.
• 1.20. 8.- formación.
• 1.21. 9.- examen 4.- control interno.
• 1.22. 1.- medidas de control interno.
• 1.23. 2.- procedimientos de control interno.
• 1.24. 3.- órganos de control interno y de comunicación.
• 1.25. 4.- representantes.
• 1.26. 5.- censo de sujetos obligados.
• 1.27. 6.- examen 5.- comunicación de operaciones.
• 1.28. 1.- comunicación de operaciones por iniciativa de la entidad obligada del sector asegurador.
• 1.29. 1.- operaciones sospechosas.
• 1.30. 2.- operaciones de reporting sistemático.
• 1.31. 2.- comunicación de información a instancia del servicio ejecutivo.
• 1.32. 3.- exención de responsabilidad.
• 1.33. 4.- procedimiento de comunicación.
• 1.34. 5.- examen 6.- infracciones y sanciones.
• 1.35. 1.- infracciones.